香港SFC、Citibankの元従業員を3年間活動停止に

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香港SFC、Citibankの元従業員を3年間活動停止に

2017.11.08

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香港金融当局SFCがCitibank Hong Kongの元従業員に対して金融活動停止の措置を宣告しました。

SFCは、顧客の口座で無断取引を行っていた罪で起訴されているCitibank元従業員に対し、3年間の金融活動受持禁止を宣告しました。

SFCの調査によると、2016年3月30日から4月1日にかけて、当時Citibank Hon KongのリレーションシップマネジャーだったYeung Leung Yuen氏は顧客の同意を得ずに、5回のトレードを行いました。無断売買の発覚を防ぐため、同氏は虚偽の取引履歴を作り、顧客から取引許可を取得したように見せかけたとのこと。 >Yuen氏の不正行為により発生した損失を償うために、Citibank香港法人は顧客に対してに22,233ドルの賠償金を支払うに至りました。

今回のSFCの決定により、Yuen氏の保有するSFCライセンスは失効し、香港金融管理局での登録も無効になりました。

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