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Interactive Broker、FINRAより550万ドルの罰金を課される

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アメリカの証券業界団体FINRAは、海外FX会社Ineractive Brokerに対して550万ドルの罰金を課しました。


FINRAの声明によると、Interactive Brokers LLCは空売り規制に関する法規制「Regulation SHO」に違反し、 かつ少なくとも3年間に亘って社内の取引活動の監視取引を怠っていたとのことです。


アメリカでは、現物株式の裏付けのないショートポジションを制限するため、SECがRegulation SHOにより、証券会社に対して ショートポジションに対する現物株式の受け渡しを確実に行うことを要求しています。 今回、FINRAは2012年7月から2015年6月までの期間において、Interactive Brokerの社内監視体制について、 Regulation SHOが求めるコンプライアンスを遵守するための準備がされていないことを確認しました。 同社は監視体制の欠陥を把握していたにもかかわらず、2015年中頃まで改訂措置を講じていなかった模様です。


FINRAの執行役員であるSusan Schroeder氏は、「Interactive Brokerの監視体制の欠陥は速やかに是正されなければなりません。 今回のケースでは、同社内部で問題を認識していたにもかかわらず、監視体制を3年以上も見直さなかったことで、市場と投資家に対して悪影響を与えた可能性があります。」とコメントしています。


この問題に関し、Interactive Brokerは正式に文書を出しておらず事案に関して肯定も否定もしていませんが、FINRAの立ち入り調査には同意しているものと見られます。


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