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英FCA IBUKに140万ドルの罰金を

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英金融当局FCAは、アメリカの大手ブローカーIBのイギリス支社IBUKに、140万ドル以上の罰金を課しました。

FCAによると、今回の処罰の原因は、IBUKが複数の不正トランザクションを通告しなかったからです。

1月25日に、FCAは今回の処罰について、「IBUKは市場の悪用を発見する専門なリスクマネジメントフレームワークやポストトレード監視システムを確保していなく、委託したアメリカチームのレビューも十分に監督していないです。」と声明しました。

FCAの施行と市場監督のマネージャーであるMark Steward氏は、「会社は市場中の疑わしい行為を通報する責任と自分のシステムを金融犯罪に使われない義務があります。IBUKのシステムは通常レベルより低く、トレーダーやマーケットを市場悪用の危険に曝しました。」とコメントしました。

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